泰壹环保或是新三板“增发欺诈”第一股

时间:2016-10-14 10:04 栏目:金色光 编辑:chenjinghong 点击: 973 次

近日,投资者王先生(化名)向《投资有道》杂志举报,说他投资百万参与了一家新三板公司,重庆泰壹环保新能源开发股份有限公司(以下简称泰壹环保,股票代码835986)的增资扩股,但是一年后公司却没有按照承诺回购股份,也没有完成股东登记正式成为公司股东。 

投资入股成为股东,公司怎么承诺回购你的股份?这似乎不是常规套路啊。

当《投资有道》杂志记者看到王先生发来的相关材料,记者惊呆了。材料显示,2015年8月,王先生与当时拟上新三板的泰壹环保签订了《增资扩股协议》,王先生的百万元钱也的确汇往了该公司,泰壹环保也给了王先生股权证书,证书也注明了投资金额和相应的股份数。

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2016年3月,泰壹环保正式挂牌新三板。但是,翻遍该公司所有的公开资料,《投资有道》杂志记者也没有发现王先生的大名啊,不仅股东名单没有,增资对象中也没有。

那么,这个事情是肯定有诈啊!要不是王先生提供材料有诈?要不就是新三板公司涉嫌“诈骗”啊?但是,无论是哪种情况,这都不是小事。不行,记者得静静,让我冷静下。

天上掉馅饼,正好就砸中了王先生

泰壹环保在2016年3月21日挂牌新三板,目前处于基础层。泰壹环保的主营产品为汽车养护用品的销售、汽车养护用品原料的销售。

据王先生讲,他当时看中泰壹环保,主要还是冲着它的良好投资回报去的。2015年8月份,他与该公司签订了一份《增资扩股协议》,出资百万元,以4元/股的价格入股泰壹环保。当时公司承诺在今年8月底(一年期)按照合同规定回购价格,也就是8元/股,对王先生持有的股份进行回购。《投资有道》杂志记者在王先生提供的股权转让协议上也的确发现了如下条款:

5.1乙方自愿作出关于股份锁定十二个月的承诺(即2015年8月至2016年8月),锁定期满由甲方或/和丙方按照8.0元/股的价格进行回购。

5.2锁定期满后,乙方有权选择按以下方式予以退出:(1)按照届时有效的法律、法规的规定,乙方按照市场价格将其持有的公司股份转让给任意第三方;(2)要求甲方或/和丙方按照本协议的回购价格予以回购,甲方或/和丙方必须在收到乙方书面通知10个工作日应将回购款项以现金的方式一次性划入乙方指定的账户。

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简单说,按照协议,泰壹环保在一年后按照每股8元的价格兜底,如果市场价格高了,投资者还可以选择自行抛售。这种一年保本加翻倍的好事,无异于是天上掉馅饼啊,但是,这个馅饼怎么就没有砸中记者了,它偏偏就砸中了王先生了?真是羡慕嫉妒恨啊。

所以王先生就欣然入局了。投资款项全部汇入了该泰壹环保公司账户后,泰壹环保给王先生开具了收据和《股权证书》,上面均有公司的公章和时任董事长张小满的签字。总之,一切看上去都是那么的正规,王先生也就放心了。

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直到泰壹环保公开资料,准备挂牌新三板,王先生才发现自己的名字没有在股东之列。王先生向《投资有道》杂志记者表示他也很无奈:其实我早就注意到这个问题了,特意问过公司了,公司给出的答复是,整个项目由他们代持,不会出现单个投资者名字,整个扩股的资金估计涉及1700万。

等等,还有代持吗?那么,谁替谁代持?代持协议有吗?王先生表示没有,他当时就相信公司了。

一年的期限终于过去了,王先生在8月份就开始找泰壹环保沟通,明确表示选择公司回购的方式退出。但是,问题就在这个时候暴露了:公司目前的意向是统计完了以后根据情况,部分兑付本金,然后剩下的延期或者转股。至于原因,公司说之前两轮定增搁浅,资金流出了问题。

王先生不同意公司的提议,认为至少兑付本金及一半的收益,剩下再议。王先生表示最近还见过张小满,他表示无法按照合同执行。

馅饼没有吃到,还被馅饼给烫了一下,王先生无法接受这个事实。

泰壹环保或涉嫌欺诈

事情其实不太复杂,但是涉及的法律问题非常重大,如果王先生所述真实,那么泰壹环保或涉嫌欺诈。而且,在新三版挂牌的过程中,泰壹环保也没有这方面的信息披露,那就还涉及到虚假信息披露。

就此,《投资有道》杂志记者第一时间向泰壹环保求证。公开信息的董秘电话竟然是欠费停机。

为了求证王先生提供的一堆材料的真实性,记者按照《增资扩股协议》上的泰壹环保收款账户,委托第三方试着往该账户汇入了10元钱,结果汇款成功。这至少表明,王先生提供的材料中的泰壹环保公司账户是对的,而账户信息也不是需要披露的公开信息,一般人不可能获得,所以,这说明王先生的材料有一定的真实性。

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而且,王先生如果捏造材料诬陷泰壹环保,那也是犯罪,他的动机似乎没看到。至此,记者觉得王先生入股泰壹环保这个事情应该比较靠谱。同时,王先生告诉记者,是上海一家财富管理公司作为中介机构介绍王先生入股泰壹环保,记者致电该财富管理公司业务负责人张某,他并没有否定这个事情,但说也不方便说这个事,也不方便代表企业说什么。

通过泰壹环保披露的公开资料,记者发现2015年7月29日,该公司的确是引进了两个战略投资者。

当时,参与投资的是上海盈湾实业有限公司(盈湾实业)和上海静善投资有限公司(静善投资),前者增资900万元,后者390万,其中660万元增资注册资本,溢价资金放入公积金。

记者联系到相关参与这次增资的人士,他表示是当初也是看好泰壹环保的后汽车市场业务,所以参股了该公司。他向记者表示并不知道在还有王先生等一批投资者的增资扩股事情。

记者多次拨打泰壹环保前任董事长张小满的手机,均未接通,在记者截稿当日的上午,他回短信称家中有要事不方便,会委派律师来解释此事,但是一直到下班,相关律师也没有与记者取得联系。记者注意到张小满是在今年的3月28日才辞去泰壹环保董事长和法人的职位,而其与现任董事长张莉雪也是继父女关系。

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