新发审委员53人候选名单公示,落选人数或多于18位

时间:2018-11-29 17:57 栏目:IPO专栏 编辑:投资有道 点击: 4,461 次

    近日,中国证监会公示了第十八届发审委委员候选人的名单,与上一届发审委委员的公示名单相比,在候选人所在单位、候选人数量以及候选人人选上都发生了非常显著的变化。预期在经过7天公示之后不久,新一届发审委或即将面世。

    2018年11月27日,中国证监会在官方网站对第十八届发行审核委员会委员候选人进行公示。本次公示期为七天,如果对公示的发审委员候选人有异议,可以在2018年12月4日24:00之前,通过传真、电子邮件或者信件的方式向中国证监会发审委遴选委员会提出。

根据先前修改的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(以下简称:《发审委办法》)第七条,“发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。”现任的第十七届发审委于2017年9月30日由证监会公告聘任,并于2017年10月17日正式履职,至今其换届工作已经延迟了近两个月。而第十八届发审委委员候选人名单的公示,反映证监会已经正式启动了的发审委换届工作。

正式聘任公告中被淘汰的候选人或将不止18位

    《发审委办法》将当选发审委委员人数限制在35人,而公示的发审委员候选人名单为53人,很多人就认为,最终落选的候选人应该就是18人,但其实不一定。我们来看第十七届发审委的换届情况就知道了。

在2017年7月25日公示的第十七届发审委委员80名候选人名单中,并不包括供职于证监会系统内、证监会派出机构和证券交易所的候选人,但是上述三类候选人都参与了最后的发审委委员选拔和聘任。

将第十七届发审委委员80名候选人名单与2017年9月30日证监会以聘任公告方式正式披露的63名第十七届发审委委员名单进行比对,两份名单相互重合的人数仅有21人,其他42人全部来自上述证监会、派出机构和证交所。虽然这次公示的第十八届发审委委员53名候选人名单中,已经包括了派出机构和证交所两方面的候选人,但是并未看到证监会系统内的人选,若无意外,实际的35名发审委员应该会有来自证监会系统的人选,所以从现有公示的53人名单中被淘汰的很可能就不止18人了。

候选人必须能够“专职”

    与第十七届发审委委员的80位候选人分别来自七大类市场机构明显不同,第十八届发审委委员的53位候选人分别来自会计师事务所、律师事务所、证监会派出机构和证券交易所,券商、基金和高校的人选没有看到了。

先来看2017年的第十七届发审委委员候选人名单的情况。当时的80名候选人分别来自会计师事务所、律师事务所、高等院校、证券公司、基金公司、保险资管和资产评估机构等七大类机构,属于相应类别机构的候选人分别为32名、24名、8名、6名、4名、4名和2名,各类不同机构背景的候选人占总候选人人数之比分别为40.00%、30.00%、10.00%、7.50%、5.00%、5.00%和2.50%。其中候选人最多的是会计师事务所,最少的是资产评估机构。

再来看2018年11月27日公示的第十八届发审委委员候选人名单。此次的53名候选人分别来自证监会派出机构、证券交易所、会计师事务所和律师事务所等四大类机构,属于相应类别机构的候选人分别为18名、7名、15名和13名,各类不同机构背景的候选人占总候选人人数之比分别为33.96%、13.21%、28.30%和24.53%。其中候选人最多的是证监会派出机构,最少的是证券交易所。

两份名单对比就知道,原先在发审委委员候选名单中可分一杯羹的高等院校、证券公司、基金公司、保险资管和资产评估机构等市场相关机构,在新一届发审委委员候选人的名单上一扫而光,这或许因为原先来自上述机构的当选委员最终全部都担任兼职委员吧。这一变化还与修改《发审委办法》的起草说明中所提及的,“兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作”有一定关系。

候选人人数大幅减少

    与第十七届发审委委员候选人在尚未计入证监会系统内、证监会派出机构和证券交易所人选的情况下,人数就已经高达80名截然不同,第十八届发审委委员候选人在计入证监会派出机构和证券交易所人选的情况下,也仅有53名。

究其原因,根据修改后的《发审委办法》第六条,“发审委委员为35名,中国证监会可以根据工作实际需要进行适当调整。”预期未来第十八届发审委的正式委员也仅有35人左右,相比2017年9月30日公告的第十七届发审委高达63人的庞大阵容,将会减少44.44%。这一变化可能也缘于上述“兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作”的结论。据某财经专业媒体报道,虽然第十七届发审委规模最大时有66位发审委员,但是其主要的审核工作是由42位专职发审委员完成的,之所以对发审委员数量进行缩减,并且在实际上取消了兼职委员,正是基于从发审工作的实际需要出发的考虑。

新晋面孔较多

    在前后两届发审委委员候选人的名单上,还有一个明显的差异在于,在53位公示的第十八届发审委委员候选人中,新面孔占了大多数。

据证监会公布的第十八届发审委委员候选人名单披露,曾经出现在上一届发审委委员候选人名单上的,仅有来自北京国枫律师事务所的马哲女士、北京海润天睿(上海)律师事务所的邹盛武先生、北京德恒律师事务所的黄侦武先生、天职国际会计师事务所(深圳分所)的陈志刚先生、中汇会计师事务所的周海斌先生、德勤华永会计师事务所的祝小兰女士、普华永道中天会计师事务所的沈洁女士和江苏公证天业会计师事务所(常州分所)的戴伟忠先生等8名候选人,占公示的53名第十八届发审委委员候选人的15.09%,其他45名候选人都不是第十七届发审委委员的公示候选人。

从2018年11月27日到2018年12月4日,在短短7天的公示之后,证监会的第十八届发审委正式委员名单终将确定。在2019年新年即将到来之际,发审委的换届或也已近在眼前。

数据来源:中国证监会官方网站

注:再度被公示的发审委员候选人已经高亮显示,共计8人

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