这家公司原实控人操纵股价亏损近1.6亿 证监会公布操控细节

时间:2023-09-13 13:20 栏目:公司 编辑:投资有道 点击: 2,063 次

近日,证监会公布了对当代东方投资股份有限公司(证券简称:当代退;证券代码:000673.SZ)原实际控制人王春芳的行政处罚。王春芳涉嫌控制75个证券账户操纵当代退股价,最终,账户组亏损15641.61万元。由于上述违法行为,证监会对王春芳处以罚款200万元。

证监会于近期公布了对多起操纵股价的违法行为的行政处罚。证监会坚持对操纵市场、内幕交易等违法行为“零容忍”的方针,严肃查处相关违法行为,为资本市场高质量发展保驾护航。

原实控人控制75个账户操纵股价,亏损近1.6亿

王春芳原为当代退的实际控制人。2021年1月,当代退发布公告,王春芳与其父亲王书同解除了《股权托管协议》,同时,王书同与其女,也就是王春芳的妹妹王玲玲签署了《股权托管协议》,当代退的实际控制人由王春芳变更为王玲玲。

据证监会行政处罚决定书[2023]54号,2017年8月23日至2018年8月15日,王春芳控制使用49个信托账户、26个个人账户,共计75个证券账户进行证券交易,通过集中资金优势、持股优势连续买卖并采取对倒交易等方式操纵当代退股价。证监会通过相关银行账户的资金流水记录、相关人员指认、账户组物理信息交叉重合、账户组交易特征等证据确认了王春芳对上述账户组的控制。

其中,2017年8月23日至2017年12月5日,王春芳利用账户组买入当代退股票8155.68万股,占该期间全部交易日市场买入成交量总和的13.50%,买入金额合计10.01亿元,期末持股数为5962.57万股,占当代退流通股的14.21%。当代退的期初开盘价为11.31元/股,期末收盘价为10.09元/股,下跌10. 79%。

2017年12月6日至2018年5月22日,王春芳利用账户组买入成交当代退股票2.23亿股,占该期间全部交易日市场买入成交量总和的20.01%,金额合计31.15亿元,期末持股数为1.20亿股,占当代退流通股的28.66%。

2018年5月23日至8月1日,当代退停牌。2018年8月2日至2018年8月15日,王春芳利用账户组卖出持有的当代退的股票6593.43万股,金额合计4.34亿元。截至2018年8月15日收盘,账户组共计持有当代退的股票5099.33万股,占其总股本的6.44%。

2017年8月23日至2018年8月15日,当代退的可交易天数为170天,王春芳控制的账户组在其中136天有成交,152天持股占流通股比例在5%以上,126天占比在10%以上,89天占比在20%以上,69天占比在30%以上;账户组在其中50天买入占市场成交的20%以上,11天买入占市场成交的50%以上,7天买入占市场成交的60%以上。

同时,王春芳有45天在其实际控制的证券账户之间交易,最高单天在其实际控制的证券账户之间交易占市场成交的43.9%。

王春芳操纵当代退股价期间,当代退股价曾从11.31元/股上涨至最高22.48元/股,涨幅达到98.76%。最终,当代退的股价下跌至6.8元/股,较最高价下跌69.75%,较期初价格下跌39.88%。王春芳操纵当代退股价共计亏损15641.61万元。

对此,证监会根据王春芳的违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2 0 0 5年《证券法》第203条的规定,对王春芳处以罚款200万元。

证监会查处多项操纵股价违法行为

近月来,证监会还公布了多个有关操纵股价的行政处罚决定书,彰显证监会打击操纵股价等违法行为的决心。

据证监会行政处罚决定书[2023]55号,证监会对凤形股份(002760.SZ)时任副董事长、总经理陈维新及张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋操纵凤形股份股价的行为进行了立案调查、审理。

2016年1月1日到2018年7月23日,陈维新任凤形股份副董事长、总经理,负责凤形股份非公开发行股份收购无锡雄伟精工科技有限公司100%股权项目的实际运作。2016年底至2017年初,陈维新认识了从事配资业务的张兆阳。2017年8月,凤形股份非公开发行事项获证监会审核通过。由于凤形股份的股价低于发行价,为确保非公开发行顺利实施,2017年9月,陈维新、张兆阳达成合作,由陈维新提供资金,张兆阳操作,维护凤形股份股价,确保发行时股价在发行价之上。

2017年10月9日至2018年2月28日,当事人控制使用115个证券账户,采取利用资金优势、持股优势连续买卖凤形股份股票,在实际控制的账户之间交易凤形股份股票,用不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段,操纵、影响凤形股份股票的交易价格和交易量,导致凤形股份的股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日,上述账户组累计亏损3.04亿元。

由于上述操纵股价的违法行为,证监会对陈维新处以罚款80万元,对李卫卫、朱一栋分别处以罚款70万元,对张兆阳、朱瑞分别处以罚款40万元。

据证监会行政处罚决定书[2023]52号,证监会对周杰等人操纵朗迪集团(603726.SH)股票价格行为进行了立案调查、审理。2019年11月4日至2020年4月7日,周杰、韩海龙控制使用46个证券账户影响朗迪集团股票的交易价格和交易量,共获利4880.50万元。其使用的操纵手段包括集中资金优势及持股优势连续买卖、对倒交易、虚假申报等。

其间,该账户组有4 4个交易日买成交量占市场买成交量比例超过10 %,2 8 个交易日超过20%,16个交易日超过30%,4个交易日超过40%,1个交易日超过50%,47个交易日买成交量排名第一。

对于上述操纵股价的违法行为,证监会决定没收周杰、韩海龙违法所得4880.50万元,并对周杰处以罚款9272.94万元,对韩海龙处以罚款488.05万元。

另据证监会行政处罚决定书[2023]44号,证监会对吴毅健操纵麦克奥迪(300341.SZ)、初灵信息(300250.SZ)、深桑达A(000032.SZ)、恒锋信息(300605.SZ)、津药药业(600488.SH)、华电重工(601226.SH)、龙建股份(600853.SH)等股票的行为进行了立案调查、审理。

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