关键时刻掉链子 曾经的三好生竟无缘创新层

时间:2016-06-29 16:05 栏目:封面故事 编辑:投资有道 点击: 3,064 次

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由于符合股转系统公布的创新层三个标准,北京志能祥赢节能环保科技股份有限公司(简称“志能祥赢” 代码832710.OC)曾被业内誉为“三好学生”,备受瞩目。然而根据最近股转系统公布的创新层企业初选名单,它却遗憾落榜,连创新层都没进去。

如今的基础层 曾经的三好生

志能祥赢成立于2011年,由建龙集团下属钢铁板块企业天津建龙钢铁实业有限公司独资设立,注册资本2亿元,公司于2015年6月底挂牌新三板,并随后由协议转让变更为做市转让,总股本为2.34亿股。公司所处行业为科技推广和应用服务业,主营业务:节能服务、清洁能源开发与利用、环保与运营。

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数据显示,志能祥赢2015年扣除非经常性损益后的净利润是6735.05万元,2014年扣除非经常性损益后的净利润是6522.42万元,两年平均净利润为6628.73万;公司2015年和2014年扣非后的加权平均净资产收益率分别是21.59%和24.95%。

公司2015年比2014年增长了832.40万元,2014年比2013年增长了1220.64万元,年均复合增长率为68.84%;公司2015年和2014年的营业收入分别是31623.27万和23299.30万,营业收入两年的平均值27461.28万;公司2015年年末的总股本是2.34亿股。

根据Choice有关数据,公司在最近有成交的60个做市转让日的平均市值为128708.44万;最近一年年末股东权益合计是48148.84万元;最新做市商有兴业证券、中投证券、国海证券等共计有10家;公司的合格投资者超过102人。

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》设置了企业准入创新层的三项并行标准。纵观上述多项指标,志能祥赢同时符合创新层三条标准。正因如此,该公司曾被业内誉为“三好学生”,予以厚望。

一纸来函 与创新层失之交臂

资料显示,2015年7月14日-15日,志能祥赢将11000万元资金打入控股股东天津建龙钢铁实业有限公司账户,作为共同投资款拟投资地方某农商银行,然而该事项发生时未经董事会、股东大会决策程序,亦未履行信息披露义务。同时作为共同投资,公司应将资金打入双方公共账户,而不是将资金直接打入大股东账户,在操作上也不合规。

近日公司发布公告: 公司由于控股股东资金占用问题于2016年6月3日收到证监会北京监管局出具的《关于对北京志能祥赢节能环保科技股份公司采取出具警示函措施的决定》 以及《关于对北京志能祥赢节能环保科技股份有限公司的监管关注函》。

目前公司已采取整改措施,大股东天津建龙钢铁实业有限公司已归还全部占用资金,并按照银行同期贷款利率支付资金占用费154.12万。

按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)规定挂牌公司要想入围创新层,必须要符合在最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司、中国证监会及其派出机构采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施、行政监管措施或者被采取行政处罚等。如果相关挂牌公司存在上述相关问题,对于入围创新层就比较遗憾了。

在此关键节点,志能祥赢出现此次控股股东资金占用问题而遭到证监会警示和监管,想必是它这个三好生无缘创新层的原因。

新三板企业若现诚信问题极易出局

此次志能祥赢无缘创新层也是管理层对市场监管趋紧的映射。

自去年11月起,证监会就出台了《关于进一步推进全国中小企业股份股份转让系统发展的若干意见》,对信息披露、股票发行违规以及违规占用挂牌公司资金、违规对外担保等行为,应及时采取监管措施。此外,全国股转公司也两次下发通知,要求去年所有有过发行融资记录的企业,就“大股东占款及提前使用定增资金”的违法违规行为进行自查。今年以来,各地证监局纷纷开展对新三板公司资金占用和关联交易进行专项核查和采取监管措施。

有分析人士认为,有可能企业没有恶意,由于新三板企业普遍与资本市场接触时间不长,对规则理解和认识仍然比较薄弱。但新三板是很理性的市场,挂牌企业数量多,投资者数量少,一旦企业出现诚信问题就可能出局,未来定增时将不被投资者欢迎。对市场的监管有助于市场的健康发展,维护广大投资者的利益。

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