新年第一批疑似失联私募名单出炉,不少是被 P2P“坑杀”

时间:2019-01-24 17:34 栏目:P2P专栏, 曝光台 编辑:投资有道 点击: 2,240 次

日前,中基协发布了今年第一批疑似失联的私募名单,共有39家机构上榜。其中部分私募机构与网贷行业关系紧密,其投资网贷平台爆雷不断。除了网贷行业之外,亦有私募机构与上市公司存在纠纷,“坑”其5000万元理财资金。

中基协发布新年第一批疑似失联私募名单,39家机构上榜

    日前,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了第二十五批疑似失联私募机构名单,也是2019年以来的第一批。中基协在自律核查工作中发现39家疑似失联机构,中基协通过该39家机构在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

根据相关规定,公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的私募机构,认定为失联机构。协会认定后将在官方网站“私募基金管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示,同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系协会并提供有效证明材料的私募基金管理人,协会将注销其私募基金管理人登记。

截至目前,中基协已将汇金方格(北京)投资管理有限公司等508家机构列入失联公告名单,并在协会官方网站中予以列示。在508家机构中,有157家机构已被注销登记,有12家机构已自行申请注销登记。

39家疑似失联私募名单(2019年第一批)

多家私募机构因投资网贷平台爆雷而失联

    在上榜的39家私募名单中,不少机构与网贷行业存在着紧密的关联,部分私募通过直接或间接方式投资的网贷平台处于爆雷状态,信葵资管和汉泰基金就是这其中的典型代表。

石头理财上线于2015年4月3日,2018年7月13日发生爆雷。石头理财的注册成本为5000万元,平台的运营主体为河南时投信息科技有限公司(以下简称:时投信息)。从石头理财在网贷天眼的平台简介中了解到,2017年3月,石头理财获得杭州国融金融控股有限公司(以下简称:囯融金控)的战略注资,囯融金控认缴金额1000万元,占比20%。而此次被列入疑似失联私募名单的信葵资产管理(上海)有限公司(以下简称:信葵资管)则正是囯融金控的控股股东。根据国家企业信用信息公示系统显示,时投信息、信葵资管已经双双被列入经营异常目录半年有余,尚未移出。

目前,石头理财已不再发布新的产品,除了已经售罄的产品外,其他大部分产品处于投资未满标但投资期限已过的情况,仅有产品编号为“石头10号第10348期”的单个产品处于可投资状态。该产品融资金额高达93.4万元,剩余可投金额为42.38万元,到期时间为2019年6月21日。

据石头理财的运营报告显示,自平台上线以来,截止到2018年6月30日,石头理财累计投资金额突破200亿元达到202.82亿元,累计撮合项目个数85.09万个,累计撮合交易笔数178.79万笔,待还本金30.40亿元,待还利息1.65亿元,待还交易笔数26.56万笔。但在待还本息高达32.05亿元的情况下,石头理财的逾期信息中多个指标均为0,显然令人匪夷所思。平台最终的爆雷也证明了该信息披露是有误的。

目前石头理财官网仅保留了5个公告,从平台现有的公告来看, 2018年7月13日,公司表示将在7月16日兑付总计1000万元(本金+利息),但兑付的投资者名单将由系统生成,后续每周将兑付本息不少于1000万元。2018年7月14日,平台发布公告称,经平台与借款人协商,定于7月15日将7月11日、12日发生的投资本金原路退还至投资人余额账户。2018年7月18日,平台发布公告称已如期完成第一期1000万元兑付计划,并表示最迟会在7月20日之前,再出台一份更加详细的兑付方案。但7月20日当天石头理财仅仅发布了关于工作情况的公告,丝毫未提及具体的兑付方案,随后也未有下文,显然不负责任。

法网恢恢,疏而不漏。石头理财对投资者不负责任,选择跑路也最终付出了代价。

截止目前,据杭州市公安局余杭区分局的通报显示,时投信息涉嫌非法吸收公众存款已被冻结相关银行账户131个,资金3亿元(含轮候冻结)。新增查封位于北京的相关房产3处、新增冻结相关涉案公司股票1亿余股(轮候冻结)、新增嫌疑人退赃500万元,已办理扣押。

除了信葵资管外,被列入疑似失联私募名单的北京汉泰基金管理中心(有限合伙)(以下简称:汉泰基金)在投资网贷平台“九斗鱼”时,也遭遇了爆雷。

九斗鱼于2014年6月1日上线,注册资本为6000万元,截至目前,九斗鱼的官网显示暂时无法访问。

九斗鱼的运营主体为星果时代信息技术有限公司(以下简称:星果时代),据星果时代的股权结构显示,汉泰基金持股比例高达46%。2018年7月23日,九斗鱼实际控制人、控股股东耀盛投资管理集团有限公司的实际控制人原旭霖、柳慧军失联,平台出现逾期,也宣告了汉泰基金就此踩雷。值得一提的是,汉泰基金的股东由原旭霖、柳慧军以及郭鹏(星果时代法定代表人)三人组成,由于原旭霖、柳慧军已经失联,郭鹏已被刑拘,汉泰基金被纳入39家疑似失联私募名单似乎也是理所当然。

除此之外,与北京常赢财富投资基金管理有限公司、霍尔果斯柚子创业投资有限公司、深圳市前海国购股权投资基金管理有限公司存在或多或少关联的P2P平台也处于爆雷状态。

私募基金“坑”上市公司5000万元,现也失联

    除了与网贷行业关系紧密之外,有个别私募基金还与上市公司存在着纠纷,浙江东融股权投资基金管理有限公司(以下简称:东融基金)就是其中一家。东融基金目前的法定代表人为姚蕾,此前的法定代表人为叶振。

2018年11月12日,扬州扬杰电子科技股份有限公司(证券简称:扬杰科技,证券代码:300373,以下简称“扬杰科技”)发布了关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告。公告中提到,经上海朝阳永续基金销售有限公司(以下简称“朝阳永续”)及其扬州分公司的推荐并确保产品的安全,公司于2017年11月3日与东融基金、恒丰银行股份有限公司签订了《东融汇稳惠1号基金私募基金合同》,扬杰科技同意认购东融汇稳惠1号基金第二十四期,投资金额为人民币5000万元。

截至11月12日当天,该基金存续期限届满,东融基金已出现流动性危机,无法按时兑付上述本金及基准收益。基金代销机构朝阳永续通过各种方式向东融集团要求确权兑付,但东融集团代表人叶振回复,由朝阳永续销售的东融基金的多数投资人不在债权人名单内。扬杰科技了解到东融基金和朝阳永续存在资金管理混乱、账目不清等问题,原东融基金总经理张惟到目前尚未给出合理解释。扬杰科技已将该情况诉讼至法院,并向公安机关报案,目前暂未有新的进展。

令人意想不到的是,这5000万元仅仅是冰山一角罢了。朝阳永续代销的东融集团合计18期共计金额3.69亿元的基金产品被爆出现部分违约。与东融集团疑似关系紧密的P2P平台合家金融也出现爆雷情况。东融集团的兑付危机全面爆发,共形成74.54亿债务,涉及投资者2.8万人。东融集团能否渡过此次危机,朝阳永续能否勇敢担责,完成兑付,我们将持续关注。

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