多家上市公司董监高遭警示,皆因亲属短线交易公司股票

时间:2024-05-15 10:22 栏目:行业观察 编辑:投资有道 点击: 607 次

近日,因父母短线交易公司股票行为,恒星科技董事长及总经理收到证监局行政处罚事先告知书,两人被给予警告之外,还将各面临80万元的罚款处罚。事实上,针对亲属短线交易行为,多家上市公司涉事董监高人员都被出具了监管函。

父母短线交易公司股票违法,恒星科技董事长及总经理各被罚80万元

4月9日,河南恒星科技股份有限公司(证券简称:恒星科技;证券代码:002132.SZ)披露收到证监会河南监管局行政处罚事先告知书,处罚事项系公司董事长及总经理父母短线交易公司股票的违法行为。

据该事先告知书,谢某军在2023年8月28日卖出“恒星科技”股票2600万股,累计成交金额7488万元,焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票300万股,累计成交金额约1012万元,构成短线交易违法行为。

恒星科技曾于2023年9月16日披露,焦某芬增持公司股份的交易未产生收益,其承诺12个月内不以任何方式减持本人所直接持有的公司股票。

恒星科技公告显示,谢某军、焦某芬系公司董事长谢晓博及总经理谢晓龙的父母。谢晓博自2013年8月11日至今任恒星科技董事,2016年11月9日至今任恒星科技董事长。谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。

据披露,谢某军卖出“恒星科技”股票后六个月内,焦某芬买入的行为导致谢晓博、谢晓龙兄弟两人构成《证券法》所述的短线交易违法行为。

2023年11月,因该短线交易事项,谢氏兄弟先后收到深交所的监管函及河南证监局的警示函。随后在2023年12月5日,两人收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌短线交易“恒星科技”股票,证监会对谢晓博、谢晓龙立案调查。

就上述短线交易违法行为,此次行政处罚事先告知书中,河南证监局拟对谢晓博、谢晓龙给予警告,并各处以80万元的罚款。

短线交易导致多家公司董监高人员被警示

梳理发现,除了恒星科技,A股市场上,多家公司近期也披露了短线交易相关公告,涉及公司董监高人员亲属,其中多家公司高管已因此被出具警示函。

克来机电(603960.SH)4月10日披露,公司监事何晓悦收到上海证监局出具的《关于对何晓悦采取出具警示函措施的决定》。据披露,该监事配偶在所持公司3000股限售股股票解除限售后,于2024年1月26日买入公司股票1500股,2024年2月8日卖出公司股票2000股,买卖行为前后间隔期不足6个月,构成短线交易行为。克来机电在此前公告中表示,本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,不存在利用内幕信息谋求利益的目的。该监事配偶短线交易所获收益11925元已上缴公司。

二级市场上,克来机电股票自2024年1月31日以来,19个交易日内14次以涨停价收盘,2024年3月6日,公司股票再次触及涨停。克来机电在股票交易风险提示公告中称,公司近期关注到有传闻将公司列为新质生产力概念股。新质生产力概念广泛,涵盖多个领域。公司现有主业仍为智能装备与汽车零部件,属于传统制造业领域,公司相关产品未发生变化,公司2023年度研发投入占公司营业收入比例较2022年度基本持平,和同行业可比上市公司不存在显著差异,不排除存在部分投资者借助相关概念炒作公司股票的可能性。

2024年4月3日,阳光照明(600261.SH)时任独立董事薛跃收到证监会浙江监管局出具警示函措施的决定。该独立董事配偶于2023年5月29日至2023年9月6日合计买入公司股票27500股,成交金额10.02万元;于2023年6月8日至2023年10月17日合计卖出公司股票27500股,成交金额9.95万元。因上述短线交易行为,该独立董事被采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求其加强证券法律法规学习,严格规范本人及配偶、父母、子女买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。

恒工精密(301261.SZ)4月9日披露,公司董事杨雨轩未能督促亲属合规交易公司股票,收到深交所监管函。公告显示,2024年2月29日、3月4日,该董事父亲合计买入1700股恒工精密股票,金额合计74856元;3月4日、5日,合计卖出1700股恒工精密股票,金额合计76399元。该买入和卖出行为间隔不足六个月,构成短线交易。本次短线交易收益1543元已上缴公司。

此外,宏源药业(301246.SZ)4月1日披露,公司高级管理人员戴丽娜的配偶于2024年3月27日买入公司股票,于2024年3月28日卖出公司股票构成短线交易行为。截至此次公告披露日,上述短线交易收益的12元已全部上缴公司。

据披露,宏源药业主营医药和锂电池材料,公司预计2023年度归属于母公司股东的净利润为8300万元至9700万元,同比下降77.69%至80.91%;扣非净利润为3500万元至4900万元,比上年同期下降87.95%至91.39%。经营业绩预计较上年同期大幅下降,主要受六氟磷酸锂业务影响。报告期内,受新能源下游增速不及预期、产业链供需短期失衡、上游原材料价格剧烈波动等因素影响,虽然公司六氟磷酸锂产销量同比大幅上升,但产品销售价格同比大幅下降且下降幅度远大于单位成本下降幅度,导致公司六氟磷酸锂毛利大幅下降。

华立股份(603038.SH)4月4日披露,公司职工代表监事谭权志之女在2024年3月1日买入公司股票,于2024年3月20日卖出公司股票。因公司预约2023年年度报告的披露日期为2024年4月12日,根据相关规定,上述交易构成在窗口期买卖股票、短线交易行为。据披露,该监事之女通过上述交易共计产生收益1190元,截至本公告披露日,其获收益已全部上缴公司。

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