交易所亮剑, 让玩猫腻者“一丝不挂”

时间:2016-10-18 14:25 栏目:金色光 编辑:chenjinghong 点击: 1,459 次

8月3日,昌九生化(600228.SH)收盘后公告称,公司收到上交所对其股东一致行动关系等事上交所近期在对昌九生化股票交易情况进行核查中发现:公司股东周勇、赵海月与赵平等人,蔡雪秋、蔡晓兰与蒋惠平等人,曹洪波与曹洪涛等人,在开户交易情况等方面存在关联性,疑似一致行动人。

三组股东被同时问询

据金色光研究员发现,在昌九生化一季报中,周勇、赵海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛等均系其前十大股东。

季报之中,昌九生化称,公司第一大股东昌九集团与其他股东均不存在关联关系,上市公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。经上交所监察发现,截至目前,昌九生化股东周勇、赵海月与赵平三人合计持股比例已达昌九生化总股本的6.269%。而上述三人均在同一证券营业部交易昌九生化股票,交易时共用同一IP地址,甚至周勇和赵平的身份证件还用了同一地址。一般来说,身份证出现同一地址的基本可以确定为同一家庭成员。据此,上交所要求昌九生化向股东周勇、赵海月、赵平核实,他们之间是否存在关联关系或一致行动关系。如是,上市公司则应督促其按《上市公司收购管理办法》的规定,及时履行信息披露义务,披露相应的权益变动报告书。

此外,上交所还监察发现,昌九生化其他股东蔡雪秋、蔡晓兰的身份证件地址同一;蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平等三人的开户地址同属江苏省江阴市,并在同一证券营业部交易昌九生化股票,交易时共用同一IP地址和电脑MAC地址。上交所发现的第三组疑似一致行动人则为昌九生化股东曹洪波、曹洪涛。问询函称,经监管发现,曹洪波、曹洪涛姓名相近,两人身份证件地址为同一小区,并在同一证券公司交易昌九生化股票。鉴于上述情况,上交所要求昌九生化向相关股东核实,他们之间是否存在关联关系或一致行动关系。

由于周勇、赵海月与赵平3人合计持有的公司股份占比已经达到6.269%,上交所特别指出:如果三人经核实为一致行动人,则上市公司应督促其按《上市公司收购管理办法》的规定,及时履行信息披露义务,披露相应的权益变动报告书。根据上交所要求,昌九生化应于8月5日之前完成核实工作,并按要求履行相应的信息披露义务,同时以书面形式回复。高科技+大数据发威金色光研究员注意到,从昌九生化此番披露的情况来看,上交所是从股东采用相同的IP地址交易、家庭住址,甚至只是名字相近等十分细微的地方发现异常。这就说明,交易所是实时掌握每个人的交易信息,当然也包括你的个人基本信息,所以,通俗点说,你在监管部门的面前就是一个透明人,没有什么秘密可言。当然,要实现对这些情况的监控,自然离不开大数据与一些高科技的支持。

早在2014年12月19日,证监会新闻发言人张晓军表示,市场操纵行为是证监会历年来严厉打击的重点,近来依托大数据系统强化了这方面工作。看来证监会在2014年所说的高科技+大数据并非只是吓唬人的。事实上,早在2013年9月~2014年6月,证监会便曾利用沪深交易所先进的数据分析系统集中查处了资产管理行业一批利用未公开信息交易股票案件。期间,证监会也曾多次表态要推进资本市场中央监管信息平台建设,适应“大数据”时代监管工作对信息分类、整合、挖掘的需求,全面提高监管信息化水平。就具体情况来看,监管部门借助高科技+大数据等技术,可将目前市场上的交易账户纳入监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。事实上,为了营造公平、公正、公开的资本市场,史上最严监管已经来临,证监会确实是动真格了,相信以后不少坐庄、老鼠仓、内幕交易等违规行为都难逃高科技+大数据这张法网。

顶层政策已经出台

2015年的6月24日,国务院办公厅印发了《关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》。《意见》要求,以社会信用体系建设和政府信息公开、数据开放为抓手,充分运用大数据、云计算等现代信息技术,提高政府服务水平,加强事中事后监管,维护市场正常秩序,促进市场公平竞争,释放市场主体活力,进一步优化发展环境。

目前,在监管方面使用大数据等高科技手段也是证监会顺应时代潮流,积极响应政府号召,推动简政放权和政府职能转变的重要决策与方法。上交所这次小小的亮了一个高科技+大数据这把武器,大家一下子明白了,要真查,你的任何猫腻都将难逃法眼。

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