任正非谈华为内部监管：追求相对的纯洁

任正非把华为著名的“三道防线”阐述为：业务主管承担一线责任，专业部门进行拉通管理，内部审计建立“冷威慑”。本期分享任正非在公司监管体系座谈会上的讲话。

公司不因为腐败而不发展，也不因为发展而宽容腐败。

公司发展得越快，管理覆盖就越不足，暂时的漏洞也会越多。因此，华为设置了内部控制的三层防线。

第一层防线——业务主管，是内控的第一责任人，在流程中建立内控意识和能力，不仅要做到流程的环节遵从，还要做到流程的实质遵从。落实流程责任制，业务主管要真正承担内控和风险监管的责任，95%的风险要在流程化作业中解决。业务主管必须具备两个能力，一个能力是创造价值，另一个就是做好内控。

第二层防线——内控及风险监管的行业部门，针对跨流程、跨领域的高风险事项进行拉通管理，既要负责方法论的建设及推广，也要做好各个层级的赋能。稽查和内控的作用是在帮助业务完成流程化作业的过程中实现监管。

第三层防线——内部审计部，通过独立评估和事后调查建立“冷威慑”。审计抓住一个线索，不依不饶地深查到底，碰到有大问题也暂时不管，沿着这个小问题把风险查清、查透。一个是纵向的，一个是横向的，没有规律，不按大小来排队，抓住什么就查什么，这样建立“冷威慑”。“冷威慑”就是让大家都不要做坏事，也不敢做坏事。

监督岗位更多实行个人负责制，要敢于坚持原则，实事求是。

监督岗位可以实行个人负责制，在事实面前要敢于坚持原则，不要总看AT（行政管理）团队的脸色。敢于负责、个人表现突出的优秀员工，尽管领导可能不喜欢，也要尽快被升级、被破格、被提拔。我们要加强这个队伍的组织建设，充实优秀骨干。

人力资源要把审计、内控、稽查等作为主要战略来抓，监管也“产粮食”。公司发展得快，可能问题就会多一点，所以要加强监管队伍建设，将干得好的人员职级都升快一些，低职级的员工是管不住高职级干部的。

我们一贯主张，同一职级上，监督岗位应比其他岗位高一两级的工资，但是不同意给项目奖，以避免发生很多冤假错案。坚持实事求是，如果调查下来没有什么问题，方法很好，管理很好，也该奖励。

监督岗位工作要走向科学化、程序化，改进方法，提高技能。

虽然你们看公司的问题很多，但我们看总状况应该还是好的，绝对的纯洁不存在，我们追求相对的纯洁。发展永远没有终结，内控永远不会结束。

如果说还有不足的地方，那么你们首先是要改进方法，进一步提高自身技能，因为目前大家只是抓具体的事，从流动数据上还发现不了问题。你们辅助别人、帮助别人，自己也要成为伟大的人，从成功走向科学化、程序化，才是我们的目标。

第一，我们不能把管理越搞越复杂，不是增加审批点就一定会有好的结果。增加审批点，可能会越搞越复杂，最后的结果是漏洞越多，越容易钻。我们主要是以“产粮食”为中心，变革成功与否要看是不是多产了粮食，稽查成不成功也要看是否多产粮食。

第二，发现问题，我们对前因后果都要分析，而且要对行政主管问责，他们要承担责任。这类事情不能轻描淡写，否则我们就永远建立不起一支优秀的作战队伍。我号召内控、稽查、审计，一定要想办法升华理解自己，把自己的行为、动作规范化，我们要坚信能做出一套好的体系来。

第三，子公司监督性董事会经过三年运作，已经逐渐走向成熟，所以让你们先慢慢去实践，学会转身。子公司董事会要真正发挥出内外合规监管的责任，对外合规是以“产粮食”为中心，保持在一个合理范围内。我们的目的还是要“产粮食”，“产粮食”不要担负很多外部的风险。

干部离任要审计，在任也要审计，这是对干部最大的关怀。

公司培养一个干部很不容易，常务董事会研究处理干部，每次给我汇报时，我都很痛心。其实通过努力为公司作出贡献而获得的利益更大。为了一点利益去做不正确的事，不值得！对离任和在任干部的审计，其实就是在关怀爱护干部，让干部至少不要把坏事做大了。

第一，审计调查问题，首先是无罪论定。必须要有证据，没有证据不能随便伤害一个干部；同时要有科学的方法，实事求是的方法，要尊重人权。干部要严格要求自己，尽量不要出问题。如果确有证据，斗争有理、有力、有节，要有节制，不是说斗争就是无情打击，那样不解决问题。

第二，评功摆好不是审计人员的责任，这是最高领导层的责任，“功”和“过”是两回事。

审计本着实事求是的原则，把问题调查清楚，处理问题交给纪律与监察分委会，查处分开。

我们要把功和过分开，如果这个人有功，就宽容了他的过，这样就建立不了铁的组织纪律。审计人员要有独立的能力，既要坚持原则，又要有方法。希望审计人员一定要敢于斗争，还要善于斗争。培养一批既能够坚持原则又善于坚持原则的人，对公司很重要。

内控、监管不是阻止速度，而是让流程顺畅后速度更快。

为什么要搞监管重装旅呢？就是让业务主管来训战赋能，知道什么叫监管。内控、监管不是阻止速度，流程顺畅了，速度更快！在审结点实行大部门制，一个部门只有一个审结点。这个审结点是有时限的，过了时限就自动通过，出了事追究评审点的责任。

监督体系本身是公司很重要的支柱之一，没有这个支柱，华为公司怎么会有明天？