新三板10家私募做市名单公布 哪些机构意外落选?蓝瘦香菇!

时间:2017-08-24 13:46 栏目:封面故事 编辑:投资有道 点击: 3,380 次

2016年12月13日,全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)发布消息称,私募机构做市业务试点专业评审已于近日结束,评分排名前10的私募机构,将可进入下一阶段的现场验收环节。而此前呼声颇高的九鼎集团、天星资本等却意外落选。

2016年12月13日,股转系统对外公布了首批进入私募做市业务试点专业评审现场验收环节的私募机构名单。从新三板将迎来私募做市的消息放出开始,网络上就涌出了各式各样的猜测名单,如今私募做市的神秘面纱终于被揭开。据股转系统公布,私募机构做市业务试点专业评审工作小组对私募做市业务试点专业评审申请材料进行了集中评审。来自证监会有关部门、中国证券投资基金业协会、中国结算以及全国股转公司的评审专家参与了评审打分。根据《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的规定,深圳市创新投资集团有限公司(以下简称“深创投”)等评分排名前10的私募机构,将进入下一阶段的现场验收环节(10家机构名单见下图)。

 

 

本次评审工作的顺利结束,标志着相关私募机构参与做市业务试点进入实质性操作阶段。评审期间,评审专家按照客观、公正的原则,严格对照《私募机构做市业务申请材料评分表》,对参评机构的资本实力、资产管理规模、业务人员数量及经验、监管及处罚记录、业务及风险控制制度等内容进行了评审打分。

总体来看,深创投等前10家私募机构均在业内具有较大影响力和较高知名度,各项评审指标远优于参评机构平均水平。其中,实缴注册资本较参评机构平均高近30%;近3年年均实缴资产管理规模较参评机构高出39.9%;计划及承诺实际使用做市资金分别较参评机构平均高出74%、45%;计划配备及目前已到位做市人员数量较参评机构平均高出近23%、30.77%。此外,深创投等前10家机构类型丰富、性质多样,既涵盖创业投资、私募股权、证券投资等全部私募机构类型,又兼具国资及民营资本背景,具有广泛代表性。

目前,全国股转公司针对私募机构与证券公司监管及业务运营的不同特点,已研究确定了私募做市试点业务运营管理模式;基于私募做市特殊经纪结算安排,制定了私募做市试点技术方案;组织有关主办券商、技术系统开发商完成私募做市技术系统开发及部署工作;并于2016年11月7日-18日开展了由14家主办券商参加的第一轮私募做市技术系统仿真测试。

下一步,全国股转公司将指导、督促深创投等10家私募机构,加快各项业务、技术准备工作进度,按要求参加后续私募做市技术系统测试;尽快完成有关组织、制度、证券、资金、人员及相关交易基础设施准备;会同有关单位及时组织对深创投等10家机构的现场验收,确保私募机构做市业务试点平稳顺利实施。

九鼎等热门机构意外落选

在股转系统公布名单之后,投资有道记者发现原本呼声较高的九鼎集团、天星资本、思考投资、达仁资管等机构并未如期出现在名单上。2016年9月12日,私募机构做市业务试点工作部署会议召开时,天星资本曾参加了本次部署会议,当时被外界看好将可能出现在首批名单中。

而九鼎集团也曾在9月28日在官方微信中称,正在积极申请做市业务资格。

2016年11月2日,思考投资在曾在公告中称该公司在10月31日收到了全国中小企业股份转让系统机构业务部的《接收确认单》,根据《接收确认单》显示,思考投资报送的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料》符合股转系统《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的相关要求,予以接收。而这也是首家对外发布公告称入围评选的机构。

不仅如此,思考投资随后还发布公告称拟将做市业务投入资金上限提高到30975.5万元,与思考投资在新三板挂牌后募集资金总额相当。而达仁资管在向股转系统申请成为新三板做市业务的试点机构之后表示,自开展做市业务一年内有权使用3亿元自有资金用于做市业务库存股的获取。

然而2016年11月25日,因为资金占用、信息披露和违规买卖股票问题,思考投资董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎被股转系统通报批评,此外其实际控制人岳志斌还被处以公开谴责的纪律处分,思考投资也因此与机会失之交臂。

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